IPO专利风险与管控系列，我们用了两个多月的时间，系统化分析了573家科技企业在科创板IPO阶段被上市委员会问询的情况，并对其中突显的专利相关问题进行了归纳与分析，分别用10篇文章进行了探讨，包括：

1.在“受让专利的风险及管控”的问题中，我们主要讨论了企业通过受让的方式获得专利时需要关注哪些问题，以及如何通过前期科学管理规避相关风险，并建议：

-企业从外部通过受让方式取得专利时，有必要对受让专利进行尽职调查，避免受让专利可能会给企业带来不必要的商业或专利纠纷等问题；

-企业即便通过受让专利的方式引入新技术，但仍需在此基础上继续研发或技术创新，同时要重视创新技术的专利申请，以将引入技术内化为自己的核心技术和专利权。

2.在“共有专利的风险及管控”的问题中，我们主要讨论了共有专利是如何产生的，企业应该如何管理共有专利，以及如何避免因专利共有导致的不利影响，并建议：

-企业在与合作方建立委托研发或合作研发关系时，应预先对后续可能产生专利的权利归属、实施、利益分配、以及后续研发等方面作出明确约定；

-企业应在合作研发技术的基础上继续研发，以满足多变的市场需求，迭代新品并提交相关专利申请，以维护持续的竞争优势。

3.在“核心发明人风险及管控”的问题中，我们主要讨论了发明人管理不当会给企业带来哪些风险，以及如何通过前期积极管理避免这些风险，并建议：

-对新入职的技术人员做好背景调查，以避免其入职一年内提出的专利申请可能因职务发明问题导致与其原单位产生专利权属纠纷；

-核心技术人员在多家企业任职的情况下，应通过协议明确其在当前企业的责任和义务，并重点审核该技术人员作出的发明创造是否存其他企业的职务发明问题；

-关注离职技术人员的从业状态及其在新单位一年内提出的专利申请是否应归属于本公司；

-应依据是否实际参与技术研发以及对专利技术的实质性贡献确定发明人，应避免因将不相关人员列为发明人导致潜在风险。

4.在“专利与核心技术的对应关系”的问题中，我们主要分析了专利与核心技术脱节的主要原因，并讨论了应该如何围绕核心技术进行专利布局，并建议：

-企业应优先围绕自己真正的技术优势开展专利挖掘和申请，决策层应向技术优势和核心技术倾斜资源，增加必要的资金、人力和时间的投入，避免非核心技术占用大量专利资源；

-企业决策者要参与核心技术的专利讨论，围绕采用了核心技术的产品，拓展产品定义，扩展产品边界，以形成周全的专利保护；

-企业应通过系统化管理来创建真正的专利资产，强化对优势及核心技术的专利保护。

5.在“产品侵权风险及管控”的问题中，我们主要分析了发生专利侵权纠纷的主要原因，并讨论了如何做好专利风险管控的问题，并建议：

-企业应建立专利情报和预警机制，从产品研发到产品上市的各个阶段应实时主动地开展专利风险调查，在研发中依据风险源的相关度进行必要的规避设计，以及对风险源作出积极干预和监控；

-企业需对可能来自外部的专利风险进行调查，比如通过采购渠道引入的外部技术或产品部件，企业需做好供应商管理，提前与供应商合同约定，以规避可能的专利风险；

-企业需要特别关注产品上市前及公司IPO阶段等关键节点的专利风险排查，对潜在的诉讼对象或专利风险源提前准备，制定预案和应对策略；

-企业在专利工作中应关注主要竞争对手的商业动态，对其技术路线及产品组织会议做技术预测及推演，以潜在的竞争对手为假想敌，有的放矢地提出专利申请。

6.在“发明专利占比及专利数量”的问题中，我们重点分析了专利数量少、发明专利占比小的主要原因，并讨论了企业专利数量与质量的关系，并建议：

-研发投入不足以及缺乏专利意识是直接导致发明专利数量少的主要原因，企业在加强研发投入同时，内部专利工作者应与研发保持高频互动，积极主动地、及时地甄别产品研发中有价值的技术点，并有策略地提出专利申请；

-企业应在追求专利质量的前提下追求专利数量，并根据所处行业特点和实际竞争环境来制定自身的专利战略，在高质量专利文本的基础上寻求多角度多层次的专利申请，特别是围绕核心产品或优势技术，以构建专利组合为目的实施专利布局。

7.在“专利申请连续性”的问题中，我们分析了企业的专利申请断层的主要原因，以及专利断层可能给企业带来的不利影响，并建议：

-企业应注重早期基础研究或核心技术的相关专利申请，特别是要重视企业早期专利申请的撰写质量以及相关专利的组合质量；

-企业不应满足于早期技术建立的竞争优势，应居安思危，积极寻求产品升级和继续创新，并对迭代产品中采用的新技术保持专利敏感度；

-企业应结合自身商业战略和运营实践来制定自身专利策略，结合不同地区的司法环境和审查基准，利用优先权制度或分案策略延续、补充、强化自己的专利申请。

8.在“专利到期风险及管控”的问题中，我们主要讨论了企业如何避免因专利到期导致竞争力衰减的问题，以及如何持续构筑专利壁垒以维持企业竞争优势，并建议：

-利用不同时间提出的专利组合实现专利生命的延续，利用PCT申请和优先权制度主动掌控专利在重点市场或国家正式申请时机；

-重视专利年费管理，在提前放弃专利权时，应充分调查该专利技术的市场价值；

-加深优势技术及研发团队的“板凳深度”，不断补充新鲜血液，保持创新活力，以能够围绕优势技术持续创新，并延续专利申请，避免专利悬崖；

-企业应多管线发展，打造多元化产品，降低对某一项技术或单一产品的依赖程度。

9.在“专利许可的风险及管控”的问题中，我们主要讨论了企业通过专利许可的方式使用专利技术时，如何强化自身竞争优势的问题，并建议：

-企业要通过对被许可技术的学习和理解，在此技术上进一步研发和创新，以形成自有的技术体系和专利资产，以避免过度依赖被许可的技术；

-企业应该根据自己商业运营的实际情况选择合适的许可方式；比如，如果许可方为科研机构，建议企业可以选择排他或独占的许可方式与其签订许可协议，以保障自己的竞争力；

-在竞争激烈的商业领域，企业应积极强化自身的专利势力，以便为可能的专利纠纷提供谈判筹码，或为可能的交叉许可做专利储备。

10.在“专利权质押的风险与管控”的问题中，我们主要讨论了如何避免因专利质押对企业后续运营带来的不利影响，并建议：

-企业应当合理选择出质的专利及质权人，在充分考虑融资金额、自身偿还能力、对生产经营可能造成的影响等基础上，尽量避免将自己的核心专利出质，或可选择对质物要求较低的机构，以降低专利权质押对企业后续生产经营可能带来的风险；

-如果企业不可避免地需要将核心专利出质，则可以通过一些替代性的专利来减少对出质专利的依赖性。

通过该系列的研究不难发现，这些科技企业在IPO阶段被问询的问题，大多是围绕两个方面展开的，科技企业如何保持技术竞争优势，以及如何降低公司的运营风险。对于如何保持技术竞争优势，正是专利作为一种知识产权所应该发挥的排他作用；对于如何降低公司的运营风险，正是科技企业专利工作所不应缺失的重点内容。

IPO审核机构针对专利问题的关注和问询，对拟上市的科技企业来说是一次专利工作的检验和考核，这些问题不仅仅反映了资本市场对其科技企业竞争力的关切，也指出了创建优质专利资产及潜在专利风险管控能力是科技企业成熟的表现，也是其稳健运营和健康发展的基本条件。 对一家科技企业来说，无论是否追求上市，要在日益激烈的市场竞争中长足发展，都需保持自己的技术竞争优势，都要规避可能的专利风险，而建立正确的专利价值观，规范扎实的专利工作，对科技企业来说是必要的，也是重要的。

* 以上文字仅为促进讨论和交流，不构成法律意见或咨询建议。